Lo Studio di fattibilità nei PPP del settore sanitario · Roma 14/12/09 – Project Financing:...

Roma 14/12/09 – Project Financing: Tecnica di stima della convenienza rispetto all’appalto tradizionale

Ordine degli Ingegneri della Provincia di Roma

Commissione Project Financing e Partenariato Pubblico Privato

Lo Studio di fattibilità

nei PPP del settore sanitario

Relatori:

arch. Amelia Mutti Componente Nucleo di Valutazione degli Investimenti in Sanità

ing. Domenico Provenziani Membro della Commissione Project Financing e PPP




Lo Studio di fattibilità nei PPP del settore sanitario - arch. Amelia Mutti e ing. Domenico Provenziani - Roma 20/10/2011

Inquadramento generale

Lo Studio di Fattibilità: che cosa è

Strumento di programmazione: Supporto all’ottimale allocazione delle risorse da parte dello Sponsor o dell’Ente responsabile dell’iniziativa

Strumento di analisi Verifica dei contenuti complessivi dell’iniziatiativa e loro compatibilità e congruità con il contesto di riferimento, sia interno che esterno

Strumento decisionale Documento di supporto alla decisione attuativa

Documento di gara Per le iniziative in PPP la normativa prescrive di porre lo SdF alla base della gara per la scelta del partner privato




Lo Studi fattibilità: Chi lo fa

Azienda Sanitaria - Direzione Generale - Direzione Sanitaria - Direzione Amministrativa - Area Tecnica

Consulenti specialistici esterni all’Azienda -Tecnologo di sistema -Ingegnere -Architetto -Economista -Avvocato civile amministrativo -Project manager (Ingegnere-Architetto)

Lo Studio di fattibilità: Scopo Verifica Tecnica Economica Finanziaria Procedurale






Lo Studio di fattibilità nel Processo edilizio






Lo Studio di fattibilità secondo la AVCP

Lo Studio di fattibilità “…..è atto propedeutico all’inserimento delle iniziative negli strumenti di programmazione, nonché documento a base di gara nelle nuove procedure di PPP…..”

Lo SdF deve trattare“ …aspetti tecnico-progettuali, giuridici-amministrativi (compresi quelli urbanistici) ed economico finanziari …..” e deve consentire “…..la redazione di progetti preliminari, minimizzando il rischio di modifiche in fase di approvazione.”






Articolazione dello SdF (secondo la Determina AVCP)

Inquadramento territoriale Analisi della domanda e dell’offerta Descrizione dell’intervento ed analisi delle alternative Studio della prefattibilità ambientale Analisi sommaria delle tecniche costruttive Cronoprogramma Stima sommaria Analisi fattibilità finanziaria Analisi della fattibilità economica e sociale (ACB) Schema di sistema tariffario Elementi essenziali dello schema di convenzione

In rosso gli aspetti che non vengono trattati in questa presentazione

In questa presentazione la “Descrizione dell’intervento” viene sostituita dall’illustrazione dei metodi metaprogettuali per la definizione degli aspetti organizzativi funzionali e dimensionali








Strumento di Programmazione sanitaria





Specificità nel settore sanitario

Definizione di un modello organizzativo e funzionale in grado di soddisfare il quadro esigenziale dell’Azienda e di rispondere a determinati bisogni di salute Specificazione delle caratteristiche essenziali dell’idea-progetto da comunicare al mercato Verifica delle condizioni per la praticabilità del ricorso al partenariato per la realizzazione e gestione della struttura sanitaria Elaborazione di un documento di gara in grado di - suscitare la risposta del mercato - fornire informazioni simmetriche ai concorrenti - verificare le condizioni per la sostenibilità e bancabilità delle proposte private che su quel documento verranno elaborate


SdF Strumento di Programmazione sanitaria





Studio di Fattibilità DPR 1989


Utilizzo nel settore sanitario




Programmazione Sanitaria Nazionale

2° LIVELLO

Programmazione Sanitaria Regionale

3° LIVELLO

Programmazione Sanitaria Aziendale

AZIENDA

STATO

REGIONE Documento

Programmmatico

Studio di Fattibilità

Programma triennale dei lavori

Elenco annuale

PROGRAMMAZIONE

PROGETTAZIONE REALIZZAZIONE GESTIONE di alcuni servizi

MANUTENZIONE

Accordi

1° LIVELLO

Scelta partener privato



Utilizzo nella Programmazione degli investimenti






Studio di Fattibilità

Ipotesi di intervento

fattibile e conveniente

per l’Amministrazione

e la collettività

Utilizzo nella Programmazione degli investimenti





Utilizzo nella

Finanza di

Progetto






Strumento di prefigurazione dell’idea-progetto






SdF Strumento di Prefigurazione dell’idea-progetto

Obiettivo operativo

Mantenere uno spazio di creatività dei concorrenti pur nel rispetto

del Quadro esigenziale dell’Amministrazione

Definizione di un modello organizzativo e funzionale in grado di soddisfare il quadro esigenziale dell’Azienda e di rispondere a determinati bisogni di salute Specificazione delle caratteristiche essenziali dell’idea-progetto da comunicare al mercato

Specificità





La definizione del “quadro esigenziale” dell’Azienda

Definizione delle caratteristiche degli spazi SISTEMA AMBIENTALE

Definizione delle caratteristiche dell’involucro SISTEMA TECNOLOGICO

Assetto organizzativo e funzionale (Modelli organizzativi e Aree funzionali) Dimensionamento degli spazi (Programmi edilizi) Distribuzione spaziale e funzionale ( Relazione tra le aree funzionali e Lay out) Indirizzi per il Progetto

Requisiti di benessere ambientale

Requisiti di fruibilità (impianti) Requisiti di attrezzabilità Indirizzi per il Progetto

Analisi della Domanda e dell’Offerta

Tipologia delle prestazioni da fornire

Posti letto della struttura Servizi di supporto …………………………….






Definizione di: Servizi Funzioni Attività

Definizione di: Numero utenti Numero ambienti Superfici

MODELLI ORGANIZZATIVI

E AREE FUNZIONALI

DIMENSIONAMENTO

DEGLI SPAZI


La definizione del Sistema ambientale: il metodo

Definizione di rapporti tra gli ambienti di: lontananza vicinanza adiacenza indifferenza sovrapponibilità

RELAZIONI TRE AREE FUNZIONALI

LAY OUT

1

2

3

4 Organizzazione delle relazioni tra Aree funzionali e lambienti indifferibili preferenziali






Strumenti

1

2

3

4





La definizione del Sistema ambientale : ESEMPIO 1





La definizione del Sistema ambientale :ESEMPIO

CLASSIFICAZIONE DELLE AREE FUNZIONALI

1





PROGRAMMA EDILIZIO

Area funzionale: Degenza ordinaria tipo

Unità Ambientali (U.A.) U.A. Criteri di quantificazione

n° 1 Modulo tipo da 24 pl

Camere di degenza (1)

Camera ad 1 pl con servizio igienico 3

Camera a 2 pl con servizio igienico 10

Camera ad 1 /2pl con servizio igienico (2) 1

Supporti sanitari

Locale ambulatori/visita 2 2 ogni modulo tipo

Locale caposala 1 1 ogni modulo tipo

Locale lavoro infermieri 1 1 ogni modulo tipo

Locale lavoro medici 1 1 ogni modulo tipo

Supporti alberghieri

Locale soggiorno 1 1ogni modulo tipo

Spazio colloqio medici/parenti 1 1ogni modulo tipo

Locale ristoro/riposo personale 1 1ogni modulo tipo

Supporti di servizio

Locale deposito pulito 1 1ogni modulo tipo

Locale per deposito attrezzature 1 1ogni modulo tipo

Locale vuotatoio e lavapadelle e deposito sporco 1 1ogni modulo tipo

Locale presidi e farmaci (3) 1 1ogni modulo tipo

Locale cucinetta 1 1ogni modulo tipo

Locale bagno assistito 1 1 ogni modulo tipo

Servizi igienici personale ** 2 2 ogni modulo tipo (u/d)

Locale sosta salme *** 1 2 ogni modulo tipo (u/d)

(1) i servizi igienici delle camere di degenza devono essere dotati di lavapadelle

(3) contiguo/comunicante con stanza lavoro infermieri

** una Unità Ambientale ogni 10 addetti

***da centralizzare al piano con esigenza per 2 salme (da aumentare se per piano sono previsti più di 6 moduli)

(2) a pressione positiva/negativa con locale filtro (per smaltimento rifiuti, vestizione, lavandino)

Superficie Lorda di Area(S.L.A) 900 m2

La definizione del Sistema ambientale: ESEMPIO 2





La definizione del Sistema ambientale: ESEMPIO

CLASSIFICAZIONE DELLE AREE FUNZIONALI

3





La definizione del Sistema ambientale 4




SdF Strumento di Prefigurazione dell’idea-progetto La definizione

del Sistema

tecnologico






Indirizzi per il Progetto : ESEMPIO

Organizzazione spaziale Fasce funzionali Accessibilità Verde Viabilità Parcheggi Sviluppo planovolumetrico Altezze massime





Indirizzi per il Progetto : ESEMPIO





per i PPP in sanità

Costi e Tempi





Costi e Tempi

Costi di realizzazione dell’investimento •Opere edili

• Impianti meccanici

• impianti termici

• Impianti elettrici e speciali

• Arredi ed attrezzature

• Sistemazioni esterne

• Spese di progettazione

• IVA

• …………

Operazione di stima tradizionale eseguita con riferimento a parametri aggregati (a metro quadrato, a metro cubo, a posto letto, etc.) e con riferimento all’esperienza , a situazioni similari o a dati statistici qualora disponibili.





Costi e Tempi

Costi di costruzione in funzione della tipologia di intervento

Costruzione ex novo Alta tecnologia

Media tecnologia

Bassa tecnologia Ristrutturazione ed adeguamenti normativi ad alta tecnologia ristrutturazione ristrutturazione leggera adeguamento funzionale e tecnologico adattamenti anche provvisori ……………..

Sistemazioni esterne Demolizioni

A causa del livello di approfondimento tipico di uno SdF si può far ricorso ad un unico parametro aggregato





Costi e Tempi

Esempi di costi di costruzione in funzione della tipologia di intervento

Costruzione ex novo ………….. ……………...2000 euro/m2

Ristrutturazione ed adeguamenti normativi • ad alta tecnologia ………………………………. 2100 euro/m2 • ristrutturazione……………………………………1500 • ristrutturazione leggera ………………………….1000 • adeguamento funzionale e tecnologico ………. 200 • adattamenti anche provvisori …………… ……. 100 Sistemazioni esterne …………………………….. 40

Demolizioni ……………………………………….. 10 euro/m3

I costi stimati sono “all inclusive” (IVA etc.) e riferiti alle superfici complessive lorde

ed ai volumi vuoto per pieno. Non sono compresi i costi delle apparecchiature

biomedicali.

A causa del livello di approfondimento tipico di uno SdF si può far ricorso ad un unico parametro aggregato





Costi e Tempi

Esempi di costi aggregati per “Posto letto” Ospedale Localizzazione Tipologia intervento Posti letto Costo parametrico

(euro/p.l.) Fonte

A Nord Ristrutturazione ed ampliamento con nuove

costruzioni

990 226.000 SdF

B Nord Ristrutturazione ed ampliamento con nuove

costruzioni

923 130.000 SdF

C Nord Nuovo 460 270.000 Contratto

D Sud Nuovo 720 180.000 Contratto*

E Sud Nuovo 334 398.000 PEF

Costi comprensivi anche della dotazione di apparecchiature biomedicali dove e come previsto

* Appalto concorso

Costi di costruzione





Costi e Tempi

Esempi di costi aggregati per “superficie sanitaria lorda complessiva”

Ospedale Localizzazione Tipologia intervento SLC Costo parametrico (euro/m2)

Fonte

A Nord Ristrutturazione ed ampliamento con nuove

costruzioni

150.245 1.490 SdF

B Nord Ristrutturazione ed ampliamento con nuove

costruzioni

86.010 1.387 SdF

C Nord Nuovo 76.000 1650 Contratto

D Sud Nuovo 101.297 1.275 Contratto

E Sud Nuovo 57.332 2.326

PEF

Costi comprensivi anche della dotazione di apparecchiature biomedicali dove e come previsto

Costi di costruzione





Costi e Tempi

Il problema della stima del costo di costruzione

Sottostima

-Può entrare in crisi l’architettura complessiva di finanziamento

fondi regionali, contributi statali, ……

-Il mercato può non rispondere

l’iniziativa come presentata dalla Azienda non presenta sufficienti margini di redditività

- Problemi di gestione dell’eventuale contratto di costruzione e gestione

Sovrastima

-Rischio di overfinancing da parte pubblica l’Azienda richiede agli Enti sovraordinati finanziamenti superiori al necessario

-La risposta del Privato incorporerà l’extrastima

Importo a base d’asta risulta più elevato

L’utilizzo di costi parametrici presuppone il riferimento a Progetti similari in contesti paragonabili.





Costi e Tempi

Costi di gestione

Costi dei servizi affidati Costi attività commerciali Manutenzione programmata e rinnovi edile ed impiantistica Manutenzione programmata attrezzature biomedicali Rinnovo arredi ed attrezzature …………. Altri costi di gestione della SPV

La stima da parte dell’Azienda è semplicata dalla disponibilità di contratti attuali e specifici, che vengono sistematicamente

rinnovati ed aggiornati nel breve termine





Costi e Tempi

Costi di gestione desumibili da contratti in vigore

CORRISPETTIVO PER IL SERVIZIO DI LAVANOLO BIANCHERIA

Descrizione Unità di misura Quantità annua

Prezzo unitario (euro)

Importo complessivo

annuo

Biancheria piana

Federa bianca 60x90

N°. capi 688.000 …………………… ……………………

…………………………………………………………………

Biancheria confezionata

Camice (doppio e monopetto)

N°. capi

38.000

…………………

…………….





Costi e Tempi

Cronoprogramma

Tempi di realizzazione opera Tempi per eventuali opere preparatorie Eventuale suddivisione in lotti funzionali e funzionanti Relazioni di precedenza e successione di fasi realizzative significative Tempi di trasferimento (Decanting) Durata della concessione Inizio della concessione Eventuali avvi i parziali della concessione in funzione dei lotti Date di rinnovo apparecchiature biomedicali ………..





Costi e Tempi

Importo complessivo del contratto di concessione

Canone annuo Durata concessione

(anni)

Importo complessivo (euro)

Investimento (contributo pubblico)

71.460.000 (57% di 125.473.700)

Gestione

Disponibilità 5.078.000

27,5 139.656.000

Servizi affidati 17.632.000 27,5 484.902.000

Importo complessivo del contratto di concessione 696.018.000

Ospedale di circa 460 posti letto – Costruzione ex novo – dati da PEF concessionario

Importi IVA compresa Lo Studio di fattibilità nei PPP del settore sanitario - arch. Amelia Mutti e ing. Domenico Provenziani - Roma 20/10/2011




Lo studio


Cpmmissione Project Financing e Partenariato Pubblico privato



Il Piano Economico e finanziario





Lo studio



Il Piano economico e finanziario (PEF)

Perchè si fa

Verificare che il Progetto - considerata la durata del

rapporto concessorio - presenti per il soggetto attuatore i

requisiti di :

- Convenienza economica - Sostenibilità finanziaria: - Bancabilità, in modo che l’iniziativa

- sia compatibile con le disponibilità aziendali

- sia proponibile al mercato

- sia basata su un ottimale bilanciamento di risorse

pubbliche e private (“prezzo”)

L’Amministrazione anticipa le analisi che il Privato

dovrà eseguire.





Lo studio




Modello operativo

L’Azienda deve ipotizzare le modalità di coinvolgimento del

Privato nell’Iniziativa:

Disponibilità (finanziarie e patrimoniali) dell’Azienda

Organizzazione del Privato (società di progetto)

Partecipazione del Privato all’investimento

Fonti di finanziamento complessive

Modalità di remunerazione dell’investimento del privato

- “prezzo”

- durata concessione di costruzione e gestione

- durata concessione attrezzature biomedicali

- corrispettivo per la disponibilità delle opere

- corrispettivo per la disponibilità attrezzature

- canoni per servizi affidati

- ricavi commerciali





Lo studio




I dati di Input (1)

Costi ipotizzabili per il Privato durante il periodo concessorio

(SPV)

Investimento Assicurazioni Commissioni Costi generali ………………….. Costi dei servizi affidati Costi attività commerciali Manutenzione programmata opere Manutenzione programmata impianti ed attrezzature Rinnovo arredi ed attrezzature Altri costi di gestione della SPV





Lo studio




I dati di input 82)

I dati di input (2)

I ricavi ipotizzabili per il Privato

Contributo pubblico (“Prezzo”) Canone di disponibilità Canoni per servizi Ricavi commerciali Altri ricavi Proventi finanziari (per eventuali disponibilità di cassa della SPV)





Lo studio


Commissione Project Financing e Partenariato Pubblico privato


I dati di input (3)

Altre ipotesi Cronoprogramma (costruzione e gestione) Timing dei costi Timing dei ricavi Copertura fabbisogno finanziario Timing per debiti ed equity Ammortamenti Inflazione Iva Imposte Dividendi





Lo studio




I dati di input (4)

Il costo medio del capitale

“…….. il costo per il Privato delle risorse finanziare,

proprie e reperite sul mercato, destinate a supportare

l’investimento e la gestione”

WACC

(Weighted average cost of capital)





Lo studio




I dati di Input (5)

WACC funzione di : Debiti (finanziamenti reperiti sul mercato) Equity (capitali propri apportati direttamente da Privato) Tassi di interesse Tipologia di impresa e di settore di appartenenza





Lo studio




WACC=(1-t)*Kd*D/(D+E) + Ke*E/(D+E)

Costo del capitale di debito Costo dell’Equity

dove: - D capitale di debito

- E capitale di rischio o Equity

- Kd costo del capitale di debito

- Ke = rf + b*mr , costo dell’Equity, con

rf tasso di rendimento risk free

mr premio al rischio

b “Beta” di settore

- t imposte





Lo studio




è il costo medio ponderato del capitale che deve essere

reperito ed investito nell’operazione

e’ il tasso di sconto con il quale si effettua il processo di

attualizzazione dei flussi nel cash flow di Progetto

è il valore che individua il limite minimo di accettabilità

del rendimento dell’operazione

Importanza del WACC





Lo studio




Articolazione del PEF

Per ogni intervallo di riferimento in cui è suddivisa la

durata del periodo concessorio occorre costruire:

Conto economico

Stato patrimoniale

Flussi di cassa (“Cash flow”)

La scansione temporale è ottenuta dal timing

ipotizzato per costi, ricavi etc.





Lo studio




Il Conto Economico

•Ricavi operativi R

•Costi operativi C

•Margine operativo lordo (EBITDA) = R - Cl

•Reddito operativo (EBIT) = EBITDA – ammortamenti

•Risultato prima delle imposte (EBT) = EBIT – oneri finanziari

•Utile /Perdita dell’esercizio EBT - tasse





Lo studio




Capitale circolante netto CCN

Capitale

Fisso CF

Debito D

Capitale

Netto

(Equity) E

Attivo

(Impieghi)

Passivo

(Fonti)

Stato patrimoniale della SPV






Conto economico Stato patrimoniale

Flussi di cassa

Flussi di cassa attualizzato




Lo studio




L’attualizzazione dei flussi

Tiene conto del valore del tempo nei flussi finanziari

Consiste nel rapportare il valore dei flussi futuri al

momento iniziale, in modo da avere valori omogenei

depurati dell’effetto tempo

Si effettua scontando il flusso di cassa del Progetto

ad un tasso pari al WACC





Dove:

Co valore al tempo zero

Ck valore al tempo k

Ì tasso di interesse/tasso di sconto

k tempo futuro generico (esponente)

Lo studio




Il valore finanziario del tempo (attualizzazione)

Ck = Co *(1+ì)k Da cui Co= Ck / (1+ì)k





Lo studio




Output

Convenienza economica

VAN del Progetto > 0 La somma algebrica di tutti i flussi di cassa attualizzati deve

risultare maggiore di 0: il Progetto produce più risorse

finanziarie di quante ne richiede

TIR* (post-tax) del Progetto > WACC Il Tasso di Rendimento Interno del Progetto deve essere

superiore al costo medio ponderato del capitale necessario ad

realizzarlo e completarlo

*Il TIR è il tasso di sconto che rende nullo il VAN






VAN e TIR di alcuni progetti

Ospedale Localizzazione Tipologia intervento

VAN (euro) TIR (%)

WACC (%)

Fonte

A Nord Ristrutturazione ed ampliamento con nuove costruzioni

47.000.000 12,41 5,22 SdF

B Nord Ristrutturazione ed ampliamento con nuove costruzioni

17.000.000 10,54 6,44 SdF

C Nord Nuovo 4.700.000 6,97 6,00 Contratto

D Sud Nuovo n.a. n.a. n.a. Contratto*

E Sud Nuovo 19.500.000 10,25 5,41 PEF

* Appalto concorso

Redditività del Progetto





Lo studio




Output

Sostenibilità finanziaria (Bancabilità)

ADSCR > 1,3 (Annual Debt Service Cover Ratio)

Anno per anno il flusso di cassa deve assicurare il ripagamento della rata annuale

del prestito e degli interessi

LLDCR > 1 (Loan Life Debt Cover Ratio)

anno per anno la somma dei flussi di cassa degli anni a venire è maggiore della

quota parte di debito e di interessi che resta da ripagare a quella data

Cash flow disponibile per il servizio del debito





Lo studio





La gestione dei rischi





Il PFI è il costo “aggiustato al rischio Il rischio è la misura della pericolosità del verificarsi di un evento dannoso durante l’intero ciclo di vita dell’iniziativa

“….. i rischi riflettono la possibilità che si verifichino costi addizionali

rispetto ai costi previsti ….”

“… il valore del rischio misura il costo addizionale atteso per la PA

La gestione dei rischi





Lo studio



La Gestione dei rischi

Analisi dei rischi connessi con l’iniziativa (Approccio Bottom up)

Rischi inerenti il sito es. Condizioni del sito

Rischi di progettazione e costruzione es. Aumento dei costi di costruzione

Rischi finanziari es. Aumento dei tassi durante il periodo di implementazione

Rischi operativi es. Fallimento del Gestore

Rischi di governance es. Avvalimento (il gestore non ha tutte le competenze)

Rischi di mercato es. Domanda sui ricavi commerciali

Rischi contrattuali, legislativi e politici es. Variazioni legislative su gestione SPV (es. Modalità di ammortamento)

…………. Forza maggiore





Lo studio



La Gestione dei rischi

La Matrice dei rischi

Rischio Allocazione

Privato Pubblico Mista

……….

Avvalimento X

……………

Variazioni legislative X

I rischi vanno allocati sulla parte che in grado di meglio gestirli ( monitorare, neutralizzare, mitigare o assorbire) e quindi di limitarne gli eventuali costi connessi che si riverserebbero in ogni caso sulla parte pubblica L’allocazione deve avvenire con chiare clausole contrattuali specifiche e ragionevoli





Lo studio





Il “Value for Money”





Cos’è il Value for Money Assessment

E’ un metodo per valutare la convenienza per l’Amministrazione nella

acquisizione di servizi mediante la comparazione fra diverse opzioni

contrattuali (Sistemi di realizzazione diversi)

Sono due le opzioni che vengono poste a confronto:

1. Procedura tradizionale di appalto: PSC (Public Sector Comparator) • Progettazione da parte della PA in proprio o con affidamento a Terzi

• Appalto di costruzione

• Successiva gestione diretta od in affidamento

• Finanziamento tutto pubblico

2. Concessione di costruzione e gestione: PFI (Private Finance Initiative)

• Affidamento ad un unico contraente privato di progettazione, finanziamento, costruzione e

gestione

Il “Value for money”





Riferimenti normativi: perché il VfM

AVCP, Determinazione del 14 gennaio 2009 n. 1

“….le Stazioni appaltanti prima di decidere di realizzare l’opera con una

delle forme di PPP ….. devono analizzare l’opportunità di tale scelta rispetto alla procedura dell’appalto con risorse totalmente pubbliche.” (Linee guida per l’affidamento delle concessioni ….., punto 2.1)

“… l’approccio al PPP deve rappresentare un’attenta verifica e valutazione delle soluzioni disponibili per la PA ….. con l’obiettivo di raggiungere la condizione ottimale dei costi complessivi del progetto e della qualità dei servizi erogati (Value for Money – VfM).” (Linee guida per la compilazione dello Studio di Fattibilità, punto 3)

“Il Value for Money”





Riferimenti normativi: perché i rischi con Eurostat

Dlgs. 163/2006 e s.m.i. (Codice Contratti)

“…. I contatti di PPP sono contratti ….. con allocazione dei rischi ai sensi

delle prescrizioni e degli indirizzi comunitari vigenti ….. Alle operazioni di PPP si applicano i contenuti delle decisioni Eurostat.” ( Articolo 3, comma 15 ter)

“… le stazioni appaltanti sono tenute a comunicare all’Unità tecnica finanza di progetto … le informazioni relativa alle operazioni … di PPP avviate da Pubbliche Amministrazioni e ricadenti nelle tipologie indicate dalla decisione Eurostat … .” (Articolo 3, comma 15 ter, ex legge 31/2008 art. 1 comma 1)






Ripartizione

del rischio

Decisione

Eurostat

11/02/2004

Modello di PFI

RISCHIO di: ALLOCAZIONE su:

costruzione Partner Privato

disponibilità Partner Privato

domanda PA






Analisi quantitativa

Scopo

Fornire elementi di tipo quantitativo in grado di supportare la decisione di ricorrere al partenariato

Metodologia

Valutazione di convenienza in termini monetari, eseguita attraverso la stima di tutti i costi “aggiustati al

rischio” prevedibili per l’intera vita dell’iniziativa

Contenuto

Determinazione del flusso dei costi nel caso di assetto organizzativo e finanziario tutto pubblico: PSC

Determinazione del flusso dei costi nel caso di partenariato: PFI

Confronto PSC vs. PFI





PSC PFI

VA

N

costo rischiodisponibilità

costo rischiocostruzione

costo rischiodomanda

costo base

Allocazione dei rischi secondo Eurostat






Lo studio




Difficoltà per l’esecuzione dell’analisi

• L’analisi del costo dei rischi può essere complessa e presenta

aspetti di estrema aleatorietà e soggettività

• Mancanza della cultura del rischio nella PA e nei suoi consulenti

• Disattenzione verso la Decisione Eurostat

• Mancanza di indicazioni operative a livello nazionale

• Mancanza di data base di riferimento

• Nessuno esegue l’analisi relativa al Value for Money

• Ci si limita a stilare la matrice dei rischi in termini esclusivamente

qualitativi





Lo studio





Elementi essenziali per la gara





Aspetti rilevanti

Lo studio




Il ruolo dello Studio di fattibilità

Le procedure di gara

Lo Schema di convenzione

…………





Lo studio




Il ruolo dello Studio di fattibilità

E’ definito dalla determina 1/2009 della AVCP:

• documento a base di gara

• acquisizione delle necessarie autorizzazioni preliminari

• guida per i concorrenti senza limitare la loro creatività

• strumento per individuazione dei criteri di valutazione

delle proposte

• guida per l’approvazione del progetto del Privato

• ………….

Nello Studio dovrebbe essere precisato come lo Studio

stesso si pone rispetto a ciascuno di questi aspetti





Lo studio




L Le procedure di gara (aspetti da trattare nello SdF)

Gara unica

Gara con diritto di prelazione in capo al promotore

Confronto tra le due procedure

I requisiti dei proponenti

(Categorie, Classifiche, Capacià tecnico economica organizzativa)

Il criterio di comparazione delle offerte

(elementi qualitativi e quantitativi, subcriteri e punteggi)

Altri elementi (propedeutici alla preparazione del Disciplinare di gara ed altri documenti di

gara)





Lo studio




Lo Schema di Convenzione

Elementi essenziali

• ……..

• progettazione

• modalità di realizzazione delle opere

• “prezzo” e modalità di corresponsione

• canone di disponibilità

• rilevazione della disponibilità, livello e penali

• tariffari per i servizi affidati

• livello dei servizi affidati e penali

• revisione dei canoni

• equilibrio del PEF e revisione dell’equilibrio stesso

• allocazione contrattuale dei rischi (Eurostat e matrice)

• assicurazioni, garanzie e cauzioni

• recesso e revoca

• subentro (step in)

• ……………………… Lo Studio di fattibilità nei PPP del settore sanitario - arch. Amelia Mutti e ing. Domenico Provenziani - Roma 20/10/2011




Lo studio




Riferimenti procedurali essenziali

Codice dei contratti

(DLGS 163/2006 aggiornato al Dl 70/2011, Definizioni, artt. 83,143 e 153)

Regolamento

(DPR 207/2010 , artt. 84 e 85)

Determina 1/2009 AVCP

(Studio di fattibilità, Value for Money, etc.)

Determina 3/2009 AVCP

Preparazione documenti di gara

Determina 4/2009 AVP

Offerta economicamente più vantaggiosa

Circolare della Presidenza del Consiglio del 27 marzo 2009

Importanza Decisione Eurostat nei PPP

circolare UTFP-ISTAT del 5 maggio 2009

Dati PPP ai fini Eurostat


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