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Documento Descrittivo del Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo Adottato ai sensi del D.Lgs. 8 Giugno 2001, n. 231
Parte Generale
Capitolo 1
Capitolo 2
Capitolo 3
Capitolo 4
Capitolo 5
Capitolo 6
Capitolo 7
Allegato 1 - Elenco Reati
Parte Speciale Linee Guida di Applicazione dei Protocolli di controllo e protocolli
Gestione degli adempimenti e autorizzazioni con la Pubblica Amministrazione (incluso attività ispettive)
Gestione della fiscalità
Richiesta e gestione di contributi e/o finanziamenti pubblici
Gestione delle attività di ricerca e sviluppo
Gestione di marchi e brevetti
Gestione della conformità di prodotto
Selezione, assunzione e gestione del personale
Gestione dei rimborsi spese, delle carte di credito aziendali e delle spese di rappresentanza
Integrità e correttezza nella conduzione degli affari: regali e omaggi verso terzi, sponsorizzazioni e donazioni
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Gestione dei contenziosi, accordi transattivi e rapporti con l’Autorità Giudiziaria
Gestione delle attività di approvvigionamento di beni e servizi
Gestione delle consulenze e affidamento degli incarichi professionali
Gestione degli agenti, procacciatori di affari e intermediari
Gestione dei rapporti infragruppo
Gestione flussi monetari e finanziari
Gestione della contabilità, del bilancio, dell’informativa contabile e di altre comunicazioni al mercato
Gestione delle operazioni straordinarie e sul capitale
Gestione degli affari societari (segreteria societaria)
Gestione dei rapporti con i soci, il collegio sindacale e la società di revisione
Gestione rapporti con associazioni di categoria e dei rapporti istituzionali
Gestione delle attività di vendita
Gestione dei sistemi informativi e della sicurezza informatica
Gestione della salute e sicurezza sul lavoro
Gestione delle attività in materia ambientale
Gestione dei magazzini
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Documento Descrittivo del Modellodi Organizzazione, Gestione e ControlloAdottato ai sensi del D.Lgs. 8 Giugno 2001, n. 231
Aggiornamenti Approvato Revisione
Prima Emissione:
22 dicembre 2004
Successive Modifiche:
13 febbraio 2007
18 marzo 2008
24 aprile 2008
27 aprile 2010
20 dicembre 2011
20 dicembre 2012
19 dicembre 2013
13 maggio 2015
11 maggio 2017
Consiglio di
Amministrazione
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making innovation happen, together
Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo
ex D.Lgs. n. 231/20012
Documento Descrittivo del Modellodi Organizzazione, Gestione e ControlloAdottato ai sensi del D.Lgs. 8 Giugno 2001, n. 231
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PARTE GENERALE
GLOSSARIO
PRINCIPI GENERALI
FINALITÀ DEL MODELLO
STRUTTURA DEL MODELLO
DESTINATARI DEL MODELLO
DESCRIZIONE DEL QUADRO NORMATIVO
I. Introduzione
II. Natura della responsabilità
III. Autori del reato: soggetti in posizione apicale e soggetti sottoposti all’altrui direzione.
IV. Fattispecie di reato
V. Apparato sanzionatorio
VI. Delitti tentati
VII. Vicende modificative dell’Ente
VIII. Reati commessi all’estero
IX. Modelli di organizzazione, gestione e controllo
X. Codici di comportamento predisposti dalle associazioni rappresentative di categoria
CAPITOLO 1 - Descrizione della realtà aziendale – Elementi del modello di governance
e dell’assetto organizzativo generale della società
1.1 SAES Getters S.p.A.
1.2 Assetto organizzativo di SAES Getters S.p.A.
CAPITOLO 2 - Modello di organizzazione, gestione e controllo e metodologia
seguita per la sua predisposizione
2.1 I principi ispiratori del Modello
2.1.1 Gli strumenti di governance
2.1.2 Il Sistema di Controllo Interno
2.2 L’adozione del Modello
CAPITOLO 3 - L’organismo di vigilanza ai sensi del D.Lgs. N. 231/2001
3.1 Identificazione e collocazione dell’Organismo di Vigilanza
3.2 Compensi
3.1.1 Principi generali in tema di istituzione, nomina e sostituzione
dell’Organismo di Vigilanza
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3.3 Funzioni e poteri dell’Organismo di Vigilanza
3.4 Modalità e periodicità di riporto agli organi societari
3.5 Funzioni di indirizzo e coordinamento dell’Organismo di Vigilanza di SAES Getters S.p.A.
rispetto agli Organismi di Vigilanza delle altre società italiane del Gruppo
3.6 Flussi informativi (informazioni e segnalazioni) nei confronti dell’Organismo di Vigilanza
3.6.1 Premessa
3.6.2 Segnalazioni
3.6.3 Informazioni
CAPITOLO 4 - Sistema disciplinare
4.1 Principi generali
4.2 Criteri generali di irrogazione delle sanzioni
4.3 Soggetti
4.4 Provvedimenti per inosservanza da parte dei Dipendenti
4.4.1 Dipendenti diversi dai dirigenti
4.4.2 Dipendenti dirigenti
(incluso Dirigente preposto alla redazione dei documenti contabili societari)
4.5 Provvedimenti per inosservanza da parte degli Amministratori
4.6 Provvedimenti per inosservanza da parte di Fornitori, Consulenti e Partner
CAPITOLO 5 - Diffusione del modello
5.1 Comunicazione, informazione e formazione
CAPITOLO 6 - Adozione del modello - criteri di aggiornamento e adeguamento del modello
6.1 Aggiornamento ed adeguamento
CAPITOLO 7 - Codice etico
ALLEGATO 1 - Reati ex D.Lgs. 231/2001
PARTE SPECIALE
GLOSSARIO
Premessa
Linee Guida di applicazione dei Protocolli di controllo
PROTOCOLLI DI CONTROLLO
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