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La ridistribuzione del reddito La ridistribuzione del reddito nel paesi sviluppati: nuove nel paesi sviluppati: nuove intuizioniintuizioni dal Luxembourg dal Luxembourg
Income StudyIncome Study
By: By:
David K. JesuitDavid K. Jesuit& Vincent A. Mahler & Vincent A. Mahler
Università di Macerata16 Marzo 200616 Marzo 2006
La ridistribuzione del reddito è La ridistribuzione del reddito è centrale alla scienza della politicacentrale alla scienza della politica
Harold Lasswell’s (1936) definisce la politica Harold Lasswell’s (1936) definisce la politica come : “Chi ottiene che cosa, quando, come”come : “Chi ottiene che cosa, quando, come”La task force dell’American Political Science La task force dell’American Political Science Association 2004 “la diseguaglianza e la Association 2004 “la diseguaglianza e la democrazia americana.”democrazia americana.”– Come incidono sulla distribuzione del reddito Come incidono sulla distribuzione del reddito
diverse politiche fiscali?diverse politiche fiscali?– Quali sono le origini politiche delle diverse Quali sono le origini politiche delle diverse
ridistribuzioni del reddito?ridistribuzioni del reddito?
Alcuni Studi Valutano Direttamente Alcuni Studi Valutano Direttamente la Ridistribuzionela Ridistribuzione
La maggioranza degli studi utilizza il La maggioranza degli studi utilizza il rapporto tra la spesa pubblica sociale e rapporto tra la spesa pubblica sociale e il PIL come proxy per la ridistribuzione.il PIL come proxy per la ridistribuzione.
altri studi esaminano la diseguaglianza altri studi esaminano la diseguaglianza salariale o il reddito disponibile.salariale o il reddito disponibile.
Lo scopo di questo studioLo scopo di questo studioOffrire misure dettagliate della ridistribuzione fiscaleOffrire misure dettagliate della ridistribuzione fiscale– Distinguere tra tassazione e trasferimentiDistinguere tra tassazione e trasferimenti– Disaggregare in base al tipo di programmaDisaggregare in base al tipo di programma– Esplorare l’importanza della dimensione del bilancio rispetto al Esplorare l’importanza della dimensione del bilancio rispetto al
suo impiegosuo impiego– Valutare la ridistribuzione di “secondo-livello” (misure distinte per Valutare la ridistribuzione di “secondo-livello” (misure distinte per
la popolazione attiva nel fiore degli anni (“prime age”) e la la popolazione attiva nel fiore degli anni (“prime age”) e la popolazione totale)popolazione totale)
– Presentare cifre per singoli gruppi di reddito (basso reddito)Presentare cifre per singoli gruppi di reddito (basso reddito)– Affrontare il dibattito sul ridimensionamento del welfare stateAffrontare il dibattito sul ridimensionamento del welfare state
Determinare l’utilità di nuove misureDeterminare l’utilità di nuove misure– Analizzare le maggiori ipotesi alternative riguardanti la Analizzare le maggiori ipotesi alternative riguardanti la
generosità dello stato socialegenerosità dello stato sociale
Misurare la Ridistribuzione Misurare la Ridistribuzione Utilizzando il LISUtilizzando il LIS
I dati del LIS distinguono tra il reddito da I dati del LIS distinguono tra il reddito da mercato ed il reddito da settore pubblicomercato ed il reddito da settore pubblico
La maggior parte dei dati del LIS permette di La maggior parte dei dati del LIS permette di misurare separatamente tasse e trasferimentimisurare separatamente tasse e trasferimenti– Diversi paesi includono solo i salari netti e sono Diversi paesi includono solo i salari netti e sono
perciò stati esclusi dall’analisi (ad es. l’Italia)perciò stati esclusi dall’analisi (ad es. l’Italia)
La maggioranza dei dati del LIS permette la La maggioranza dei dati del LIS permette la misurazione separata delle singole politiche misurazione separata delle singole politiche ridistributive (ad es. pensioni, indennità di ridistributive (ad es. pensioni, indennità di disoccupazione)disoccupazione)
Definizioni di redditoDefinizioni di reddito
Reddito privato = Reddito privato = Salari e stipendi lordi (V1)Salari e stipendi lordi (V1)
+ redditi autonomi agricoli (V4)+ redditi autonomi agricoli (V4)
+ redditi autonomi non agricoli (V5)+ redditi autonomi non agricoli (V5)
+ reddito in contanti da proprietà (V8)+ reddito in contanti da proprietà (V8)
+ pensioni private da lavoro (V32)+ pensioni private da lavoro (V32)
+ pensioni dal settore pubblico (V33)+ pensioni dal settore pubblico (V33)
+ alimenti e sostegno ai figli (V34)+ alimenti e sostegno ai figli (V34)
+ altro reddito privato regolare (V35)+ altro reddito privato regolare (V35)
+ altri redditi (V36)+ altri redditi (V36)
REDDITO DA MERCATO LIS
Definizioni di redditoDefinizioni di redditoReddito da trasferimenti =Reddito da trasferimenti = pensioni sociali (V19)pensioni sociali (V19)+ assegni familiari (V20)+ assegni familiari (V20)+ sussidi di disoccupazione (V21)+ sussidi di disoccupazione (V21)+ sussidi di malattia (V16)+ sussidi di malattia (V16)+ sussidi di infortuni (V17)+ sussidi di infortuni (V17)+ sussidi di invalidità (V18)+ sussidi di invalidità (V18)+ sussidi di maternità (V22)+ sussidi di maternità (V22)+ sussidi di leva, guerra, veterani (V23)+ sussidi di leva, guerra, veterani (V23)+ altre assicurazioni sociali (V24)+ altre assicurazioni sociali (V24)+ sussidi in contanti dietro verifica (V25)+ sussidi in contanti dietro verifica (V25)+ sussidi quasi in contanti (V26)+ sussidi quasi in contanti (V26)
REDDITO PRIVATO +
TRASFERIMENTI=
REDDITO LORDO LIS
Definizioni di redditoDefinizioni di reddito
Tasse =Tasse =Contributi obbligatori per redditi autonomi (V7)Contributi obbligatori per redditi autonomi (V7)
+ contributi obbligatori per redditi dipendenti + contributi obbligatori per redditi dipendenti (V13)(V13)
+ tasse sul reddito (V11)+ tasse sul reddito (V11)
Reddito privato + Trasferimenti – Tasse = Reddito privato + Trasferimenti – Tasse = reddito disponibilereddito disponibile
Il calcolo della Ridistribuzione Il calcolo della Ridistribuzione FiscaleFiscale
Ridistribuzione Fiscale = Gini [privato] – Ridistribuzione Fiscale = Gini [privato] – Gini [privato + trasferimenti – tasse]Gini [privato + trasferimenti – tasse]
Ridistribuzione via Trasferimenti = Gini Ridistribuzione via Trasferimenti = Gini [privato] – Gini [privato + trasferimenti][privato] – Gini [privato + trasferimenti]
Ridistribuzione via Tasse = Gini [privato + Ridistribuzione via Tasse = Gini [privato + trasferimenti] – Gini [privato + trasferimenti trasferimenti] – Gini [privato + trasferimenti – tasse]– tasse]
Ridistribuzione Fiscale, Ridistribuzione Fiscale, Medie dei PaesiMedie dei Paesi
.24
2.2
23
.22
3.2
18
.25
7.2
02
.22
3.1
94
.29
1.1
85
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5.1
67
.25
4.1
67
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3.1
58
.23
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7.1
26
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0.1
16
.35
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03
.30
8.0
71
.200
.250
.300
.350
.400
.450
.500
Gin
i
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Nether
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Finla
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France
Denm
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Germ
any
UK
Norway
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Fiscal Redist.Disposable
Aspetti della Ridistribuzione Fiscale,Aspetti della Ridistribuzione Fiscale,medie dei paesimedie dei paesi
.18
0.0
37
.16
8.0
17
.16
1.0
63
.16
0.0
41
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6.0
48
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38
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.05
8.0
45
.05
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18
.200
.250
.300
.350
.400
.450
.500
Gin
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Norway
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Austra
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Switz
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TaxesTransfersDisposable
Effetti Ridistributivi delle Effetti Ridistributivi delle Pensioni e dell’Indennità di Pensioni e dell’Indennità di
DisoccupazioneDisoccupazione
Ridistribuzione via Pensioni = Gini Ridistribuzione via Pensioni = Gini [privato] – Gini [privato + pensioni (v19)][privato] – Gini [privato + pensioni (v19)]Ridistribuzione via Indennità di Ridistribuzione via Indennità di Disoccupazione = Gini [privato] – Gini Disoccupazione = Gini [privato] – Gini [privato + indennità di disoccupazione [privato + indennità di disoccupazione (v21)] (v21)]
Ridistribuzione Fiscale per Fonte, Ridistribuzione Fiscale per Fonte, Medie NazionaliMedie Nazionali
.107
.107
.107
.089
.088
.087
.055.049
.044
.043
.037
.035
.030
.200
.250
.300
.350
.400
.450
.500
Gin
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lands
Finla
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Norway
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land UK
Canad
aUSA
Austra
lia
Taxes
Unemployment
PensionsOther transfers
Disposable
Dimensione dei sussidi sociali Dimensione dei sussidi sociali contro selettività (contro selettività (Efficienza)Efficienza)
Il “paradosso della ridistribuzione” Korpi e Il “paradosso della ridistribuzione” Korpi e Palme’s (1998: 663)Palme’s (1998: 663)– ““più indirizziamo i benefici ai poveri … meno è più indirizziamo i benefici ai poveri … meno è
probabile che riusciamo a ridurre la povertà e la probabile che riusciamo a ridurre la povertà e la diseguaglianza”diseguaglianza”
– programmi molto selettivi ottengono il sostegno di una programmi molto selettivi ottengono il sostegno di una base politica piccola e isolatabase politica piccola e isolata
L’ “indice di concentrazione” di Kakwani’s (1986) L’ “indice di concentrazione” di Kakwani’s (1986) pari a “-1.0 se la persona più povera riceve tutto pari a “-1.0 se la persona più povera riceve tutto il reddito trasferito, 0 se tutti ricevono un eguale il reddito trasferito, 0 se tutti ricevono un eguale ammontare, +1.0 se la persona più ricca riceve ammontare, +1.0 se la persona più ricca riceve tutto il reddito trasferito”tutto il reddito trasferito”
Dimensione dei benefici sociali & Dimensione dei benefici sociali & Efficienza dell’obiettivo Efficienza dell’obiettivo
paesepaese Dimensione Dimensione del bilanciodel bilancio
EfficienzaEfficienza
SwedenSweden 27.327.3 -0.062-0.062
FranceFrance 26.126.1 0.0620.062
NetherlandsNetherlands 22.722.7 -0.015-0.015
BelgiumBelgium 22.022.0 -0.125-0.125
FinlandFinland 21.521.5 -0.134-0.134
DenmarkDenmark 19.019.0 -0.142-0.142
GermanyGermany 15.215.2 -0.223-0.223
UKUK 15.015.0 -0.294-0.294
NorwayNorway 15.015.0 -0.238-0.238
CanadaCanada 11.111.1 -0.222-0.222
AustraliaAustralia 8.98.9 -0.379-0.379
USAUSA 7.87.8 -0.172-0.172
SwitzerlandSwitzerland 7.77.7 -0.179-0.179
Dimensione contro EfficienzaDimensione contro Efficienza
Variabile Variabile dipend.dipend.
Variabili Variabili Indipend.Indipend.
bb Robust Robust s.e.s.e.
t-t-scorescore
Beta Beta WeightWeight
RR22
(1)(1) Dimens. Dimens. benefici benefici
Target Target efficiencyefficiency
41.1441.14 6.366.36 6.476.47 .72.72 .53.53
(2)(2) Ridistrib.Ridistrib.via via trasferimtrasferim
Benefits Benefits sizesize
.01.01 .00.00 21.9321.93 1.141.14
.97.97
Target Target efficiencyefficiency
-.08-.08 .02.02 -3.99-3.99 .22.22
Unbalanced Pooled Cross-sectional Time Series Equations (N=54)
La Misura della PovertàLa Misura della PovertàHead count ratio (HC)Head count ratio (HC)– La percentuale di popolazione che ricade sotto la La percentuale di popolazione che ricade sotto la
soglia della povertà (50% del reddito mediano)soglia della povertà (50% del reddito mediano)– Non tiesce a dar conto della profondità della povertà Non tiesce a dar conto della profondità della povertà
Brady, 2003)Brady, 2003)
Income gap (GAP)Income gap (GAP)– differenza tra il reddito mediano della popolazione ed differenza tra il reddito mediano della popolazione ed
il reddito medio dei poveri, standardizzato per il il reddito medio dei poveri, standardizzato per il reddito mediano della popolazione (Brady, 2003: 727)reddito mediano della popolazione (Brady, 2003: 727)
HC * GAP = Poverty ScoreHC * GAP = Poverty Score
Riduzione della PovertàRiduzione della Povertà
23.5
22.3
21.6
19.8
19.2
18.5
18.4
17.1
15.2
13.3
11.8
9.0
8.1
0
5
10
15
20
25
30P
ove
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Sco
reTaxes &TransfersDisposable
Effetti di “Secondo ordine” sulla Effetti di “Secondo ordine” sulla RidistribuzioneRidistribuzione
Le misure della ridistribuzione fiscale Le misure della ridistribuzione fiscale catturano gli effetti diretti (o di “primo -catturano gli effetti diretti (o di “primo -ordine”) dello stato sul reddito del settore ordine”) dello stato sul reddito del settore privato, ma non catturano il feedback (o privato, ma non catturano il feedback (o effetti di “secondo-ordine”) effetti di “secondo-ordine”) L’attenzione sulle famiglie prime-age limita L’attenzione sulle famiglie prime-age limita gli effetti di secondo ordine per pensionati gli effetti di secondo ordine per pensionati (ma non elimina del tutto il problema della (ma non elimina del tutto il problema della retroazione)retroazione)
La RidistribuzioneLa Ridistribuzione FiscaleFiscale Prime-agePrime-age
.13
7
.13
1
.12
2
.11
5
.10
7
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6
.10
4
.08
7
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0
.06
7 .06
3
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2
.02
3
.200
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.500
Gin
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lands
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USA
Switzer
land
Taxes &Transfers
Disposable
La Dimensione Temporale della La Dimensione Temporale della Ridistribuzione FiscaleRidistribuzione Fiscale
La letteratura sul ridimensionamento dello stato La letteratura sul ridimensionamento dello stato sociale nell’ultimo decennio.sociale nell’ultimo decennio.– Alcuni sottolineano il declino dei programmi di Alcuni sottolineano il declino dei programmi di
indennità indennità (Clayton and Pontusson, 1998; Korpi and (Clayton and Pontusson, 1998; Korpi and Palme, 2003).Palme, 2003).
– altri il loro perdurare (Piersen, 1996).altri il loro perdurare (Piersen, 1996).
Noi ragguppiamo i dati LIS non per paese, ma Noi ragguppiamo i dati LIS non per paese, ma per periodo (onda) e confrontiamo la per periodo (onda) e confrontiamo la ridistribuzione fiscale tre le 5 onde LIS centerate ridistribuzione fiscale tre le 5 onde LIS centerate sugli anni 1980, 1985, 1990, 1995 e 2000. sugli anni 1980, 1985, 1990, 1995 e 2000.
Aspetti della Ridistribuzione Aspetti della Ridistribuzione Fiscale: medie per onda LISFiscale: medie per onda LIS
.263
.106
.035
.266
.116
.039
.269
.122
.038
.282
.131
.042
.295
.109
.042
.200
.250
.300
.350
.400
.450
.500
Gin
i
1980 1985 1990 1995 2000
Taxes
Transfers
Disposable
Fonti della Varianza tras-Fonti della Varianza tras-nazionale nella Ridistribuzionenazionale nella Ridistribuzione
L’importanza relativa delle agenzie politiche L’importanza relativa delle agenzie politiche contro le forze demografiche ed economiche contro le forze demografiche ed economiche nella spiegazione della varianza trasnazionale nella spiegazione della varianza trasnazionale nella ridistribuzione da parte dello statonella ridistribuzione da parte dello stato– L’approccio di potere vede “...lo stato sociale come L’approccio di potere vede “...lo stato sociale come
risultato ed arena del conflitto fra gruppi di interesse risultato ed arena del conflitto fra gruppi di interesse basati sulla classe socioeconomica” (Korpi e Palme, basati sulla classe socioeconomica” (Korpi e Palme, 2003: 425)2003: 425)
– La tradizione funzionalista sottolinea variabili ad La tradizione funzionalista sottolinea variabili ad ampio contenuto demografico ed economicoampio contenuto demografico ed economico
Fonti di Variazione nella Generosità del WelfareFonti di Variazione nella Generosità del Welfare
Cabinet Turnout %Elderly Unemp. Corporatist R2
(1) Fiscal -0.002 ***0.001 0.005 ***0.007 **0.091 0.712
Redistribution 0.003 0.000 0.003 0.001 0.040
(2) Tax 0.000 *0.000 -0.002 0.000 -0.008 0.248
Redistribution 0.001 0.000 0.001 0.001 0.012
(3) Transfer -0.002 0.000 **0.006 ***0.007 **0.099 0.714
Redistribution 0.003 0.000 0.003 0.002 0.041
(4) Pension -0.003 0.000 0.005 0.003 0.062 0.362
Redistribution 0.003 0.000 0.004 0.002 0.040
(5) Unemp. 0.001 0.000 0.000 ***0.002 0.013 0.432
Redistribution 0.001 0.000 0.001 0.000 0.008
(6) Poverty -0.436 ***0.122 *0.606 ***0.795 **10.199 0.759
Reduction 0.258 0.039 0.340 0.113 4.678
*p<.10 **p<.05 ***p<.01 (two-tailed).Unbalanced pool, N=54
Risultati chiave: fonti di Variazione Risultati chiave: fonti di Variazione per lo stato sociale (Welfare State)per lo stato sociale (Welfare State)
Sono cruciali variabili demografiche ed Sono cruciali variabili demografiche ed economiche impersonali:economiche impersonali:– La struttura per età della popolazione è un importante La struttura per età della popolazione è un importante
predittore della ridistribuzione pensionisticapredittore della ridistribuzione pensionistica– Il tasso di disoccupazione è importante per spiegare Il tasso di disoccupazione è importante per spiegare
la ridistribuzione tra pa popolazione in età da lavorola ridistribuzione tra pa popolazione in età da lavoro
Non viene evidenziata un’unica relazione Non viene evidenziata un’unica relazione significativa per la nostra variabile relativa al significativa per la nostra variabile relativa al bilancio governativobilancio governativo
Risultati chiave: fonti di variazione Risultati chiave: fonti di variazione dello stato socialedello stato sociale
L’affluenza alle urne è legata alla ridistribuzione L’affluenza alle urne è legata alla ridistribuzione fiscale complessiva, la ridistribuzione via tasse e fiscale complessiva, la ridistribuzione via tasse e trasferimenti, e riduzione della povertàtrasferimenti, e riduzione della povertà– Proxy per la mobilitazione degli elettori a basso Proxy per la mobilitazione degli elettori a basso
redditoreddito– Può spiegare i bassi livelli di ridistribuzione negli USPuò spiegare i bassi livelli di ridistribuzione negli US– 10% di aumento nell’affluenza porta ad 1.2% 10% di aumento nell’affluenza porta ad 1.2%
decremento nella povertàdecremento nella povertà
La struttura di gruppi di interesse neo-corporativi La struttura di gruppi di interesse neo-corporativi sostiene la ridistribuzione del reddito sostiene la ridistribuzione del reddito
ConclusioniConclusioniLa produzione di dati su fenomeni di importanza La produzione di dati su fenomeni di importanza cruciale che sono meglio di quelli usati in cruciale che sono meglio di quelli usati in passato è un impegno importante in sépassato è un impegno importante in sé
L’utilizzo di dati sulla ridistribuzione fiscale L’utilizzo di dati sulla ridistribuzione fiscale hanno permesso di scoprire relazioni che non hanno permesso di scoprire relazioni che non erano evidenti utilizzando dati OECD sulla spesa erano evidenti utilizzando dati OECD sulla spesa in sussidi socialiin sussidi sociali– Il modello fondato sul potere è importante comee Il modello fondato sul potere è importante comee
l’approccio funzionalistal’approccio funzionalista– Il ridimensionamento dello stato sociale è Il ridimensionamento dello stato sociale è
sovrastimatosovrastimato